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西部產權交易所有限責任公司會員管理暫行辦法
信息來源: 陜西 西部產權 (Admin) 發布時間:2016年11月29日

第一章    

第一條   為規范西部產權交易所有限責任公司(以下簡稱交易所)會員行為,明確會員權利與義務,依據《西部產權交易所有限責任公司章程》等有關制度,制定本暫行辦法。

第二條   本辦法所稱會員是指符合交易所規定的入會條件,自愿申請加入,并經交易所批準的法人機構。

第三條   會員在交易所準許的業務范圍內從事與產權交易相關的業務,并獨立承擔相應法律責任。

 

第二章    

第四條   交易所會員分為經紀會員、服務會員和投資會員。

(一)   經紀會員是指符合交易所規定的入會條件并經交易所批準,具備一定的投融資經驗和資源,能夠為產權交易提供項目策劃、投資咨詢、項目撮合等產權經紀服務的法人機構。

(二)   服務會員指符合交易所規定的入會條件并經交易所批準,從事與產權交易相關的清產核資、財務審計、資產評估、法律服務、擔保等服務的法人機構。

(三)投資會員是指符合交易所規定的入會條件并經交易所批準,具有一定投資能力的投資公司、金融機構、資產管理公司、大型企業等的法人機構。

申請成為交易所的會員,應當具備以下條件:

(一) 依法設立的法人機構;

(二) 具有相關業務資質;

(三) 具有良好的商業信譽,無違法違規行為;

(四) 具有固定的經營場所和必要的設施,具有健全的內部管理制度具備;

(五)具有促進產權交易發展的業務能力和資源;

(六)交易所規定的其他條件。

第六條   申請會員需提交會員申請書以及交易所規定的其他文件。

第七條   會員應交納會員費和會員保證金。會員費包括會員年費和會員業務服務費。

經紀會員年費為每年10000元,服務會員年費為每年3000元,投資會員年費為每年2000元。

經紀會員的會員保證金30000元,服務會員的會員保證金10000元。

會員業務服務費依據交易所相關規定在會員代理項目時交納。

第八條   入會申請經交易所審核批準后,申請人需在5個工作日內將會員年費、會員保證金存入交易所指定賬戶,交易所收到款項后,向申請人頒發《西部產權交易所會員證書》。

第九條  《西部產權交易所會員證書》有效期一年。會員應在《西部產權交易所會員證書》到期日前一個月內,將次年會員年費交清。

會員未在規定時間足額交納會員年費并超過6個月的,視為自動退會,并在二年內不得再次申請會員。

第十條 交易所認為必要時,可調整會員的會員費和會員保證金等相關費用。

第十一條  會員年費主要用于交易所會員的業務制度、系統建設等支出。會員保證金用于因會員違反規定操作造成相關各方損失的賠償及處罰,保證金不足賠償損失的部分由會員承擔。

會員退會,應該提交會員退會申請。自退會之日起一年內未發生因退會會員原因造成第三方向交易所追究法律責任或引起其他經濟糾紛的,交易所在一年期滿后三個工作日內退付相應會員保證金。

 

第三章   會員的權利與義務

第十二條 會員享有下列權利:

(一)有權對與會員相關的事項提出建議;

(二)有權利用交易所的信息資源;

(三)有權進場從事產權交易的相關業務;

(四)有權按照國家和本省的有關規定向當事人收取傭金; 

(五)有權申請退會;

(六)其他相應的權利。

第十三條 會員承擔下列義務

(一)   遵守有關產權交易方面的法律、法規和規章,依法開展產權交易活動;

(二)   遵守交易所的各項規章制度和有關規定;

(三)   派遣合格的從業人員從事產權交易活動,并對其行為承擔責任;

(四)   及時向交易所反映、反饋產權交易的信息和問題,并對提供的交易資料的合規性、真實性、合法性負責;

(五)   維護當事人的合法權益,對產權交易過程中的保密事項予以保密;

按照規定交納會員費、會員保證金等相關費用;

宣傳并自覺遵守國家有關進場交易的規定;

(八)   接受交易所的管理和監督;

(九)   其他相應的義務。

 

第四章   會員代表

第十四條 會員代表是由各會員單位委派,代表會員單位在交易所內從事產權交易業務的人員。各會員單位可委派一名會員代表,會員單位對會員代表在交易所的業務行為負完全責任。

第十五條 會員代表憑會員單位授權委托書在交易所會員管理部門進行登記后,方可代表會員單位從事產權交易活動。

第十六條 會員代表若有變更,應在交易所及時辦理變更登記手續。未按規定辦理變更登記手續的,原會員代表的一切行為由會員單位負責。

 

第五章   會員行為規范

第十七條 會員開展產權交易活動,應當與委托人簽訂書面合同,并載明下列事項:

(一)   委托標的;

(二)   委托事項的要求和標準;

(三)   合同履行的期限;

(四)   傭金的標準和支付方式;

(五)   違約責任和糾紛解決方式;

(六)   雙方約定的其他內容。

第十八條 從事產權交易業務的會員應對委托人提供的資料認真審核,并對資料的合法性和真實性負責。

第十九條 會員從事的產權交易活動應當遵守以下法律法規及相關制度規則:

(一)   提供客觀、公正、準確、完整的資料和必要的服務;

(二)   真實反映當事人的產權狀況、履約能力;

(三)   為當事人保守商業秘密;

(四)   會員應建立業務檔案,將產權經紀活動資料整理歸檔,保存時間自委托合同到期之日起不得少于五年;

(五)   會員從事的產權交易活動應當在交易所的統一組織下進行,并向交易所交納相應費用;

(六)   業務結算應當通過交易所進行,收取當事人傭金應當開具發票,并依法繳納稅費;

(七)   法律、法規及政策規定的其他行為準則。

第二十條 產權交易活動中不得有下列行為:

(一)   在交易所場外進行國有產權交易;

(二)   隱瞞與交易活動有關的事項;

(三)   簽訂虛假合同;

(四)   采取脅迫、欺詐、賄賂和惡意串通等手段促成或阻礙交易;

(五)   涂改、偽造、買賣有關憑證和交易文件;

(六)   超越核準的業務范圍從事交易活動;

(七)   在規定的收費標準外,索取其他利益;

(八)   法律、法規及規章禁止的其他行為。

 

第六章   仲裁與處罰

第二十一條  交易所會員在從事產權交易活動中,如與當事人發生爭議,雙方應協商解決。協商不成的,可以向交易所申請調解,也可以申請仲裁或向人民法院提起訴訟。

第二十二條  會員和會員代表違反交易所有關規定,交易所有權根據情節嚴重程度對其進行以下處罰:

(一)警告;

(二)暫停從事會員業務六個月;

(三)沒收會員保證金,責令賠償相關當事人的損失;

(四)取消會員資格。

第二十三條  會員在場外從事國有產權交易的,一經核實,取消會員資格,并在交易所網站上公告,三年內不得重新成為交易所會員。

會員被取消會員資格的,已交納的會員保證金、會員費不予退還。

 

 

第七章   其他事項

第二十四條 會員單位的下列事項如有變更,除按規定在行政管理部門辦理手續外,還應在十五個工作日內書面通知交易所,并辦理相關變更備案手續:

(一)   機構名稱、地址、經營范圍的變更;

(二)   法定代表人的變更;

(四)章程修改;

(五)需在交易所備案的其他事項。

 

第八章   附則

第二十五條  本辦法由交易所負責解釋和修訂。

第二十六條  本辦法自發布之日起生效。2004318日頒布的《西部產權交易所會員管理辦法》同時廢止。

   

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